首页 > 业务动态 > 会议报道

识别非法证券期货投资咨询增强风险防范意识

来源:zhengzhou    发布时间:2018-10-18   

非法证券投资咨询,是指有关机构或个人未经中国证监会批 准,擅自从事为投资者或客户提供证券投资分析、预测或者建议 等直接或者间接有偿咨询服务的活动。非法证券投资咨询主要有以下几种手法:

(一)通过建立网站、博客以及 QQMSNUC 等聊天工具招 收会员,推荐股票骗取钱财。

作案手法剖析:不法分子通常在网络上采取撒网钓鱼的 方法,通过群发帖子及选择性荐股树立起网络荐股专家的形 象。这些所谓的专业公司都是无证券经营资质的假公司,所谓的专家也大都初涉股市,并不具备高深的证券投资知识 和技巧。

监管部门提醒:投资者接受证券期货投资咨询和理财服务应 委托经中国证监会批准的具有证券经营业务资格的合法机构进 行。合法证券经营机构名录可通过中国证监会网站(www.csrc.gov.cn)、中国证券业协会网站(www.sac.net.cn)、中国证券投资者保护基金公司网站(www.sipf.com.cn)查询。

(二)通过广播、电视、网络等媒体发布免费荐股广告 从事非法证券投资咨询。

作案手法剖析:不法分子常常利用网络平台假冒合法证券公 司设立山寨网站和冒牌机构,企图鱼目混珠,混淆视听。网址大 多 为 数 字 与英文的组合,如www.gp787.cn www.38baidu.com,www.1678888.cn,www.gp3334.cn,或采用与合 法证券公司相类似的域名。为诱骗投资者上当,不法分子还声称公司经过证券监督管理部门的批准,有的甚至刊登虚假的资质证书。在收取投资者服务费时,往往要求投资者将款项汇到个人银 行账户中。

监管部门提醒:合法证券投资咨询机构提供咨询服务一般要 与客户签订书面服务合同,对于那些不能提供书面服务合同或合 同要件不齐备的证券投资咨询服务,投资者一定要高度警惕。另外,合法证券投资咨询机构一般通过公司专用收款账户收取咨询 服务费,对于那些要求将钱打入个人银行账户的证券咨询活动, 投资者一定要格外小心。

(三)以出售炒股软件为名从事非法证券投资咨询。

作案手法剖析:不法分子在销售炒股软件的过程中,往往会 夸大宣传软件的荐股能力,并将证券投资咨询作为软件的功能和 后期服务,骗取高额的服务费。

监管部门提醒:投资者要保持理性的投资心态,证券市场存 在一定的投资风险,没有任何个人和任何炒股软件能够对市场做 出准确无误的判断,不要被任何高额回报的口头承诺所蛊惑。

(四)以私募基金、内幕消息为幌子从事非法证券投资咨询。

作案手法剖析:许多所谓的专业机构无外乎就是租用一个几 十平米的办公场所,并雇用一些对证券市场一无所知的业务人员 通过事先准备好的话术对投资者进行欺诈的皮包公司。

 监管部门提醒:投资者在参与证券投资咨询服务活动中,一定要提高警惕,不要盲目轻信所谓的专业机构内幕消息。 接受投资咨询服务时一定要核实对方的资格,明确对方身份,选 择合法机构和有执业资格的专业人员。

(五)以代客理财、坐庄操盘、收益分成等名义从事非法证 券投资咨询。

作案手法剖析:不法分子以承诺收益利润分成坐 庄操盘等形式吸引投资者,按照一定比例进行利润分成,致使 许多不明真相的投资者上当受骗。

 监管部门提醒:承诺收益利润分成坐庄操盘均 属于违法违规证券活动,根据规定,即使是合法的证券投资咨询机构及其员工,也不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者损 失作出承诺,不得与客户约定利润分成。

(六)通过假冒或仿冒合法证券经营服务机构之名从事非法 证券投资咨询。

作案手法剖析:不少不法分子为实施诈骗,用与合法证券公 司、基金公司等市场专业机构近似的名称蒙骗投资者,或者直接 假冒合法证券公司、基金公司的名义来实施诈骗。

监管部门提醒:投资者对于主动上门电话、来访一定要提高 警惕,要通过查询工商执照、证券投资咨询资格证书或向证券监 管部门咨询等途径核实对方身份,防止上当受骗。

(七)以会员升级”“补款退赔”“维权收费等名义进行多次行骗。

作案手法剖析:不法分子推荐股票造成投资者亏损后,仍然 蛊惑投资者参加更高级别的会员组,缴纳更多的会员费,造 成股票亏损越来越大。甚至有不法分子假冒证监会、交易所名义, 以弥补投资者亏损为名进行诈骗。

 监管部门提醒:投资者要保持高度警惕,一旦发觉上当受骗,应立即向证监部门投诉或向公安机关报案。

【免责声明】期市有风险,入市须谨慎。本机构或本人的分析、观点仅供参考,不作为投资决策的依据。本公司不承担任何投资

行为产生的相应后果。

转载请注明信息来源:中投期货